ЦБ выявил вывод ₽57 млн пенсионных денег за счет операций на бирже

Автор: Георгий Макаренко

ЦБ обнаружил хищение 57 млн руб. пенсионных накоплений граждан из фонда «Аквилон» через сделки на рынке облигаций. Сотрудник УК «Тринфико», управляющей этими деньгами, выводили деньги за счет заключения убыточных сделок.

Фото: Олег Яковлев / РБК

Банк России выявил вывод пенсионных накоплений из негосударственного пенсионного фонда «Аквилон» через сделки на рынке облигаций, которые осуществляли сотрудники управляющей компании «Тринфико» и «КИТ Финанс Трейд». Об этом рассказал журналистам директор департамента противодействия недобросовестным практикам ЦБ Валерий Лях. Вызвавшие подозрения сделки, заключавшиеся в перепродаже облигаций с убытком для НПФ, происходили в 2015 году.

УК «Тринфико» распоряжалась пенсионными накоплениями «Аквилона» по договору доверительного управления. Председатель инвестиционного комитета «Тринфико» Фарит Закиров, который был уполномочен совершать сделки с облигациями за счет пенсионных средств, провел около 600 невыгодных для НПФ сделок с 68 выпусками облигаций с марта по декабрь 2015 года. В основном это были бумаги российских корпораций, а также муниципальные облигации регионов России.

Единственным контрагентом «Тринфико» по этим сделкам была компания «КИТ Финанс Трейд», дочернее общество «КИТ Финанс». Схема заключалась в следующем: «КИТ Финанс Трейд» брала облигации у третьих лиц по сделкам РЕПО (продажа с обязательством купить по установленной цене), затем продавала эти бумаги УК «Тринфико» по цене выше рынка, через некоторое время «Тринфико» продавала обратно облигации «КИТ Финанс Трейд», но уже по более низкой цене. Соответственно, «Тринфико» стабильно проводила убыточные для себя и НПФ «Аквилон» сделки.

Из всех транзакций, отметил Лях, явные признаки манипулирования рынком (есть существенные отклонения по цене бумаг и объему торгов) есть у сделок по 13 выпускам облигаций. По ним НПФ получил убыток в размере 6,5 млн руб. Всего же сделки между «Тринфико» и «КИТ Финанс Трейд» принесли пенсионному фонду 57 млн руб. убытка. Эту прибыль целиком получила «КИТ Финанс Трейд».

Для «Тринфико» сделки с «КИТ Финанс Трейд», в отличие от других контрагентов, были стабильно убыточными, что и насторожило ЦБ. Регулятор начал проверку уже в 2016 году, вскоре после описываемых событий, отметил Лях.

Материалы проверки ЦБ направил в правоохранительные органы, кроме того, были отозваны аттестаты специалистов финансового рынка у Закирова и трейдера Вадима Дорофеева, который совершал сделки со стороны «КИТ Финанс Трейд».

В пресс-службе группы «Тринфико», куда входит управляющая компания, РБК пояснили, что в 2016 году ЦБ действительно запрашивал документы и объяснения по этой теме. «Мы предоставили все данные, которые удовлетворили ЦБ. Дополнительных запросов мы впоследствии не получали, и непонятно, почему был сделан вывод о манипуляции», — говорится в сообщении «Тринфико», поступившем в РБК. Итоги внутреннего расследования также не выявили нарушений.

Кроме того, рассказали РБК в пресс-службе «Тринфико», все вопросы с пенсионным фондом «Аквилон» урегулированы, и у сторон претензий друг к другу нет. Компания намерена защищать репутацию свою и своих сотрудников и запросит у ЦБ разъяснений.

После восьми лет совместной работы с УК «Тринфико» у «Аквилона» возникли претензии к качеству управления активами, и в январе 2016 года фонд отказался продлевать с УК договор, рассказал РБК гендиректор «Аквилона» Василий Кириллин. Следом фонд инициировал арбитражный спор, по итогам которого отсудил у «Тринфико» часть задолженности в виде недополученной прибыли, положенной по договору. С тех пор взаимных претензий, уверяет Кириллин, у компаний не было.

О предполагаемых хищениях, говорит Кириллин, в фонде не знали, а летом 2018 года они сами успешно прошли проверку ЦБ. Теперь, с учетом новых подробностей, «Аквилон» готов сотрудничать с ЦБ и правоохранительными органами. При этом Кириллин не исключает и возобновления процесса возмещения убытков.

В пресс-службе «КИТ Финанс Брокер» РБК в пятницу пояснили, что Банк России проводил проверку указанных операций с апреля по декабрь 2016 года и нарушений не выявил. Теперь же, после публикации ЦБ, «КИТ Финанс» начал повторную проверку. «В настоящий момент [Дорофеев] переведен на должность, не связанную с профессиональной деятельностью АО «КИТ Финанс», — говорится в сообщении «КИТ Финанс Брокер», поступившем в распоряжение РБК.